12月11日，由我院、中國人民公安大學法學院、企業合規檢察研究基地和首都師範大學政法學院共同主辦的“企業合規與行政監管研讨會”于線上順利舉行。本次研讨會邀請國務院國資委、商務部、司法部、證監會、銀監會、國家市場監管總局等行政監管部門，最高人民檢察院、地方人民檢察院，知名專家學者、專業律師與企業界代表共數百人，共同研讨“企業合規與行政監管”，旨在推動我國企業合規相關制度的建立健全。

大會開幕式由中國人民公安大學法學院院長李玉華教授主持。她指出，今天圍繞企業合規與行政監管進行研讨，有利于推動行刑銜接一體化和進一步促進企業合規發展。中國人民公安大學副校長汪勇、上海市方達律師事務所管委會主任韓亮和北京大學法學院學術委員會主任陳瑞華緻辭。陳瑞華表示，如何研究合規在行政監管中的積極作用，推動行政監管理念發生革命性變化，推動行政監管全方位引入合規的管理方式，以及行刑銜接中構建行政合規指引、行政強制合規、行政合規激勵機制等，這些都是企業合規研究的重大課題。

第一單元“企業合規的行刑銜接機制”由李玉華主持。最高人民檢察院法律政策研究室主任高景峰、南京市人民檢察院法律政策研究室主任李勇、深圳市人民檢察院第二檢察部主任劉山泉、江蘇省張家港市人民檢察院第四檢察部副主任鄭莉和中國人民大學法學院教授李奮飛分别作主題發言。  

高景峰在“涉案企業合規基本情況及行刑銜接應注意的幾個問題”報告中介紹了最高檢企業合規改革工作取得的進展和成效，并建議構建處罰結果互認機制，統籌行刑銜接，更有利于涉案企業去犯罪化、去違法化。李奮飛在“企業合規刑行銜接機制如何優化”報告中，從企業合規程序啟動、合規考察、合規互認、合規激勵和行業合規五個方面進行分享。中央财經大學法學院副院長李偉、上海市方達律師事務所合夥人莊燕君和合夥人林彥華進行了與談。

第二單元“企業合規在行政監管中的作用”由我院院長解志勇主持，中央黨校（國家行政學院）研究生院院長周佑勇、北京大學法學院副院長薛軍、國家市場監管總局網監司處長缪丹、中國農業銀行總行内控合規管理部總經理鄭花祯和國務院國資委法規司三處處長王超分别作主題發言。周佑勇在“行政合規的性質及其實現方式”報告中提出，行政合規的體系化建設，需要遵循尊重合規激勵機制的層次性和監管領域的差異性，遵循從柔性激勵到剛性激勵，從健全合規基礎制度到相關立法修改的順次穩步推進，從而打造具有中國特色的行政合規制度體系，推動提升行政機關依法行政的能力水平。司法部行政執法協調監督局副局長孔祥泉、中國證監會青島證監局局長殷志誠、南開大學法學院院長宋華琳進行了與談。

第三單元“行政合規指導意見的制定與适用”由首都師範大學法律系主任李昕主持。國際合規智庫IC500首席專家王亞平，中國銀行業監督管理委員會法規部原副主任（正局級）王科進，中國國際貿易促進委員會商事法律服務中心副主任、全國企業合規委員會副秘書長兼專家委員會委員張順，商務部産業安全與進出口管制局産業競争力處副處長于瀛和中國标準化研究院副研究員杜曉燕分别作主題發言。中國人民銀行存款保險基金管理公司副總經理張韶華、北京大學口腔醫院醫務處處長施祖東和中國人民公安大學法學院講師施小雪進行了與談。

第四單元“行政合規的激勵機制”由上海市方達律師事務所合夥人尹雲霞主持，國家市場監管總局法規司副司長任端平、北京大學法學院教授彭冰、北京大學法學院教授肖江平、國家藥品監督管理局法制司副司長劉繼紅和上海市方達律師事務所合夥人康英傑分别作主題發言。彭冰在“胡蘿蔔加大棒——促進企業建立合規體系”報告中，提出企業合規在公司治理，特别是上市公司治理中，要抓住關鍵的少數管理層，通過組合拳來實現企業合規治理。阿裡巴巴集團法務總監朱堅、北京一輕控股有限責任公司總法律顧問兼法務部部長潘嘉和北京中醫藥大學人文學院法律系教授鄧勇進行了與談。

解志勇和首都師範大學法律系主任李昕做總結發言。解志勇總結了本次研讨會學者和實務專家達成的共識：第一，要盡快在行政監管中引入企業合規；第二，加大推動行刑銜接力度；第三，要盡快解決企業合規刑事責任和行政處罰責任倒置的問題；第四，企業合規是行政監管向回應型、合作型模式轉變的一個表現；第五，由于平台企業經營管理架構具有特殊性，我們應逐步推進分門别類的企業行政合規；第六，針對金融企業、央企和平台企業等特大型企業，構建常态化監管機制是未來的一個工作重點；第七，銀行業企業合規監管已施行的雙基管理、廉潔合規和政策合規等創新型監管理念和做法值得關注和推廣；第八，央企在企業行政合規方面已經邁出了重要步伐，值得其他行業借鑒學習。李昕教授分别從合規機制中不同主體責任功能拟定、企業合規中“規”的界定和企業合規制度建構三個方面總結發言，并提出合規的目的在于推動分層治理和多元合作治理體系的形成。

供稿：那楊